- 组合型选择题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。Ⅰ.客户利益优先Ⅱ.公司利益优先Ⅲ.公平对待客户Ⅳ.降低公司风险
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：A】
选项A正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
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- B 、I、II、III
- C 、III、IV
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- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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- A 、发行信息
- B 、交易信息
- C 、内幕信息
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提成申请，并经其审批同意。Ⅰ.跨墙人员所属部门Ⅱ.合规部门Ⅲ.风险控制部门Ⅳ.公司董事会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
- A 、发行信息
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- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、I、IV
- D 、II、III
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