- 选择题（）是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。
- A 、操作风险
- B 、信用风险
- C 、声誉风险
- D 、战略风险
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参考答案【正确答案：A】
选项A正确：操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。
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- B 、合理性
- C 、独立性
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】完善内部控制的制衡原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
- C 、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】完善内部控制的制衡原则是指（）。
- A 、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
- B 、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
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- D 、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
- 10 【选择题】（）是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成损失的风险。
- A 、操作风险
- B 、信用风险
- C 、声誉风险
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