- 多选题根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合( )。
- A 、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人
- B 、净资产不少于200万元
- C 、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
- D 、最近三年评估业务收入合计不少于2000万元且每年不少于500万元
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
此题考查资产评估机构申请证券评估资格应当符合的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。 Ⅰ.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 Ⅱ.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 Ⅲ.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务 Ⅳ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》中明确,财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【选择题】（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询
- B 、证券投资顾问
- C 、证券经纪业务
- D 、证券研究报告
- 5 【组合型选择题】根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见 Ⅱ.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见 Ⅲ.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见 Ⅳ.存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，（）应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.商务部 Ⅲ.发改委 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，（）应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.商务部 Ⅲ.发改委 Ⅳ.证监会
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员，（ ）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 9 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员，（ ）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
- 10 【选择题】从事发布证券研究报告业务的相关人员，（ ）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- A 、可以
- B 、不得
- C 、必须
- D 、看情况确定
热门试题换一换
- 一般投资者能够直接进入交易所买卖证券。
- 一般意义的收益公司债的特点包括（）。 Ⅰ.到期日固定 Ⅱ.清偿时债权排序晚于股票 Ⅲ.债券的未付利息可以累加 Ⅳ.公司有盈利时才付息
- 通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
- 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）内开始清算集合计划资产，清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
- 在美国，住房抵押贷款的风险权重为（）。
- 储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.发行利率确定机制不同Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期兑付方式不同
- 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MxZA9