- 单选题 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:操作风险是来源于人力、系统、流程出错,以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效,属于操作风险;
选项A错误:流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度;
选项C错误:市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险;
选项D错误:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 2 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 3 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 4 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 5 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 6 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 7 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 8 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 9 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 10 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
热门试题换一换
- 基金销售市场细分的主要依据包括()
- 下面不属于基金监管的内容的是( )。
- 在监管上,股权投资基金实行()原则。
- 除依据法律法规规定和基金合同的约定外,( )不得为( )及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产。
- 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,( )有权通知他们停止其行为。
- 法律尽职调查重点关注内容包括()。Ⅰ.历史沿革问题Ⅱ.债务及对外担保情况Ⅲ.诉讼及仲裁Ⅳ.重大合同
- 风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。Ⅰ.独立评估Ⅱ.监控Ⅲ.检查Ⅳ.报告
- 内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载