基金从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页基金从业资格考试题库正文
  • 单选题 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
  • A 、流动性风险
  • B 、操作风险
  • C 、市场风险
  • D 、法律合规风险

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:操作风险是来源于人力、系统、流程出错,以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效,属于操作风险;
选项A错误:流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度;
选项C错误:市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险;
选项D错误:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

您可能感兴趣的试题
热门试题换一换

亿题库—让考试变得更简单

已有600万用户下载