- 单选题 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
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- D 、法律合规风险
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:操作风险是来源于人力、系统、流程出错,以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效,属于操作风险;
选项A错误:流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度;
选项C错误:市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险;
选项D错误:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
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