- 单选题 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:操作风险是来源于人力、系统、流程出错,以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效,属于操作风险;
选项A错误:流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度;
选项C错误:市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险;
选项D错误:合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

- 1 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 2 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 3 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 4 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 5 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 6 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 7 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 8 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 9 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
- 10 【单选题】 某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
- A 、流动性风险
- B 、操作风险
- C 、市场风险
- D 、法律合规风险
热门试题换一换
- 基金销售客户服务的方式包括()
- 我们需要不断借鉴()的做法,通过系统的投资者教育,扎扎实实地把基金业做大做强。
- 股票投资组合管理的加强指数法通常会引起投资组合与基准指数之间的实质性背离。
- 根据《全球另类投资调查》,( )是最大的不动产管理公司。
- 暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括( )。
- 关于货币基金的影子定价,下列说法正确的是()。
- 基金的运作包括()。 Ⅰ.基金的募集 Ⅱ.基金的投资管理 Ⅲ.基金资产的托管 Ⅳ.基金份额的登记交易
- 证券投资基金的会计主体是( )。
- 下列关于股票基金在投资组合中的作用的说法中,错误的是( )。
- 封闭式基金上市交易条件包括()。Ⅰ.基金合同期限5年以上Ⅱ.基金募集资金不低于2亿元Ⅲ.基金投资者人数不少于1000人Ⅳ.公司自由资金认购金额不低于1000万元
- 投资组合理论最早由美国著名经济学家()于1952年创立。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
