- 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有()。
- A 、甲会计师事务所在为某企业的出具的审计报告中作虚假陈述
- B 、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D 、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
本题考核禁止的证券交易行为的规定。
选项A的表述是虚假陈述行为；
选项B的表述是欺诈客户行为；
选项C的表述是操纵证券市场行为；
选项D的表述是内幕交易行为。
上述各项均属于禁止的证券交易行为。
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- A 、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
- B 、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D 、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
- 5 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,上市公司不得公开增发新股的有()。
- A 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
- B 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
- C 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
- D 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告,但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
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- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
- A 、负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
- B 、 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
- C 、为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
- D 、通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
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