- 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
- A 、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
- B 、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D 、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
选项A属于虚假陈述；选项B属于欺诈客户；选项C属于操纵市场；选项D属于内幕交易。
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- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
- A 、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
- B 、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
- C 、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
- D 、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
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- A 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
- B 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
- C 、最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
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- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
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- B 、中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
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- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
- A 、负责发行人重大资产重组方案文印工作的秘书甲
- B 、 中国证监会负责审核发行人重大资产重组方案的官员乙
- C 、为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丙
- D 、通过公开发行报刊知悉发行人重大资产重组方案的律师丁
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有（ ）。
- A 、拟变更债券募集说明书的约定
- B 、发行人不能按期支付本息
- C 、担保物发生重大变化
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- C 、增加预定收购股份数额
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