- 多选题根据证券法律制度的规定,下列()事项,必须经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
- A 、更换基金管理人
- B 、更换基金托管人
- C 、提前终止基金合同
- D 、转换基金运作方式

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【正确答案:A,B,C,D】
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。

- 1 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于重大事件的有()。
- A 、对外提供重大担保
- B 、公司发生重大亏损或者重大损失
- C 、公司生产经营的外部条件发生的重大变化
- D 、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有( )。
- A 、最近3个会计年度加权平均净资产收益率不低于6%
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
- D 、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列选项中,属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
- A 、公司股本总额不少于人民币5000万元
- B 、公司股本总额超过人民币2亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
- C 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- D 、公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
- 4 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列选项所述主体中,只需披露年报的是()。
- A 、甲上市公司
- B 、股票公开转让的乙非上市公众公司
- C 、股票定向发行导致股东累计超过200人的丙非上市公众公司
- D 、股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的丁非上市公众公司
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,有权公开发行优先股的是()。
- A 、规模较大的有限责任公司
- B 、普通的股份有限公司
- C 、非上市公众公司
- D 、证监会规定的上市公司
- 6 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列选项中不属于重大事件的有()。
- A 、上市公司董事会秘书发生变动
- B 、持有公司5%以上股份的股东发生变动
- C 、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议
- D 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- 7 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形有( )。
- A 、发行人不能按期支付本息
- B 、拟变更债券募集说明书的约定
- C 、发行人拟增加注册资本
- D 、担保物发生重大变化
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列选项中不属于重大事件的有()。
- A 、上市公司董事会秘书发生变动
- B 、持有公司5%以上股份的股东发生变动
- C 、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议
- D 、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述不正确的有()。
- A 、发行对象不超过200名,其中证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为1个发行对象
- B 、信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购
- C 、境外战略投资者认购非公开发行的股份,应当经国务院相关部门事先批准,且自发行结束之日起36个月内不得转让认购的股份
- D 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定,下列选项关于上市公司收购与非上市公众公司收购异同的表述中,正确的有()。
- A 、非上市公众公司收购中,要求在要约收购期限届满后2日内,收购人应当披露本次要约收购的结果;上市公司收购中,要求要约收购期限届满后3日内,收购人应当公告本次要约收购的结果
- B 、二者均要求:被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查,对要约条件进行分析,对股东是否接受要约提出建议,并聘请独立财务顾问提出专业意见
- C 、二者均要求:收购人拥有权益的股份达到已发行股份5%时,应当进行权益披露
- D 、非上市公众公司收购中,要求收购人最近2年不得有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为,收购人最近2年不得有严重的证券市场失信行为;上市公司收购中,要求收购人最近3年不得有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;收购人最近3年不得有严重的证券市场失信行为
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- 在会计师事务所为保持项目质量控制复核人员的客观性而对项目质量控制人员提出的下列要求中,不适当的是( )。
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