- 组合型选择题证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:A】
证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。

- 1 【组合型选择题】证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。
- A 、董事会和投资决策机构
- B 、监事会
- C 、股东大会
- D 、证监会
- 4 【选择题】证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 5 【组合型选择题】 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。 I.建立自营业务的逐日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- A 、I、 II、 III、 IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I、 III
- D 、I 、II、 IV
- 6 【选择题】证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- A 、逐日
- B 、逐月
- C 、逐季
- D 、逐年
- 7 【组合型选择题】证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 9 【组合型选择题】证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
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- 10 【组合型选择题】证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
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