- 判断题对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察对操纵市场行为的监管处理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】操纵市场的行为包括( )。
- A 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
- B 、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
- D 、假借他人名义进行自营业务
- 2 【多选题】下列行为中属于操纵市场行为的有（）。
- A 、机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量
- B 、机构或个人利用其资金、信息等优势，致使投资者在不了解事实真相情况下做出证券投资决定
- C 、机构或个人利用其资金、信息等优势，制造证券交易假象
- D 、机构或个人利用其资金、信息等优势，扰乱证券市场秩序
- 3 【多选题】下列行为中属于操纵市场行为的包括（ ）。
- A 、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
- C 、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
- D 、与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
- 4 【多选题】操纵市场行为会（）。
- A 、人为制造虚假的证券供给和需求
- B 、扰乱正常的供求关系
- C 、造成证券价格异常波动
- D 、破坏市场秩序，损害广大投资者利益
- 5 【单选题】下列（ ）属于操纵市场行为。
- A 、将自营账户借给他人使用
- B 、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- C 、委托其他证券公司代为买卖证券
- D 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- 6 【单选题】下列()属于操纵市场行为。
- A 、委托其他证券公司代为买卖证券
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
- C 、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
- D 、将自营账户给他人使用
- 7 【单选题】下列不属于操纵市场行为的是( )。
- A 、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
- B 、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
- D 、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
- 8 【多选题】操纵市场的行为方式（）。
- A 、连续交易操纵
- B 、将自营业务和代理业务混合操作
- C 、合谋买卖证券
- D 、虚买虚卖
- 9 【多选题】证券市场中的操纵市场，是（ ）的行为。
- A 、某组织或个人制造证券市场假象
- B 、致使投资者作出不正确的决定
- C 、一定能带来超额利润
- D 、某组织或个人以获取利益或减少损失为目的
- 10 【多选题】对操纵市场行为的监管包括______。
- A 、事中监管
- B 、事后监管
- C 、事前监管
- D 、事后处理
热门试题换一换
- 证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。
- 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( )
- 向原股东配股，需要符合的规定之一是，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的20%。
- 在证券交易中，虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.新闻传播媒介从业人员Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证券投资者
- 下列关于英国的金融市场说法正确的是（）。 Ⅰ.2017年第二季度，伦敦发生的跨境银行业务占全球银行间贷款总量的16%和借款总量的18%，均名列全球第一 Ⅱ.目前，英国是全球最大的金融服务出口国 Ⅲ.伦敦是具有全球影响力的国际金融中心，超过250家外资银行在伦敦开展业务 Ⅳ.2016年，英国的保险业占全球国际保险业务市场份额的8%
- 《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合资格条件的信用债券包括（）。 Ⅰ.企业债券 Ⅱ.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.公司债券
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
- 下列选项中，（）是我国国有股权管理的行政机构。
- 下列说法正确的是（）。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告，并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，应依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款
- 2014年11月，中国证监会发布《证券公司及基金管理子公司资产证券化业务管理规定》，制定了信息披露、尽职调查配套规则，明确将资产证券化业务由事前行政审批改为（）。
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