- 组合型选择题某上市公司于2018年7月：31日完成非公开发行5 000万股，募集资金用于补充流动资金，发行后总股本为10亿股，20丨9年1月公司拟发行股份购买资产，标的资产为乙公司持有的丙公司100%股权，拟定交易价格为5亿元，发行股份5 000万股，乙公司在本次交易中作出丙公司未来3年的业绩补偿承诺并优先以通过本次交易取得股份补偿，本次交易无配 套募集资金安排，按照“分道制”分类结果本次交易厲于“快速/豁免”类别，本次交易构成 重大资产重组但不构成重组上市，不考虑其他因素，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ .乙公司应当明确承诺，保证在本次交易中获得的用于承担业绩补偿义务的股份优先用 于履行业绩补偿承诺，不通过质押股份等方式逃废补偿义务 Ⅱ.该上市公司应在披露重组报告书时披露内幕信息知情人股票交易自查报告 Ⅲ.本次交易设置发行价格调整方案的，调整方案应当设置双向调整机制，不得仅单项调整 Ⅳ.本次交易适用“小额快速”审核，中国证监会受理后直接交上市公司并购重组委员会市议 Ⅴ.该上市公司披露本次交易报告书后主动终止本次重组进程的，上市公司应当同时承诺 自公告之日起至少一个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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参考答案【正确答案：E】
Ⅲ项猎误，发行价格调整方案应当有 利于保护股东权益，设五双向调整机制；若仅单向 调整，应当说明理由，是否有利于中小股东保护。
Ⅳ项错误，上市公司发行股份购买资产，不构成重 大资产史组，且满足下列情形之一的，即可适用 “小额快速”审核，证监会受理后直接交并购重组 委审议:（丨）敢近丨2个月内累计交易金额不超过 5亿元c (2)政近12个月内累计发行的股份不超 过本次交热前上市公司总股本的5%且政近12个 月内累计交易金额不超过10亿元、
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- A 、该公司的权益被控股股东严重损害但已经消除
- B 、2015年10月该公司受到中国证监会的行政处罚
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- D 、该公司2015年年度至2017年年度的加权平均净资产收益率分别为8%、5%、6%
- E 、该公司2017年年度财务报告被注册会计师出具了否定意见，否定意见所涉及事项在发 行前重大不利影响已经消除
热门试题换一换
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