- 选择题某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》,下列将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的是()。
- A 、该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚
- B 、该上市公司2015年年度的财务报表被注册会计师出具了带强调事项的无保留意见审 计报告
- C 、2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保,未按相关规定提交股东大会审议,该上 市公司于2015年主动撤销了对该关联公司的担保
- D 、该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查
- E 、现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚

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【正确答案:D】
A项,主板非公开犮行未对发行人竑 近36个月内財务会计文件无虚似记栽,故近36个 月内不存在违法违规等做出要求C项,中报前 违规担保已经解除,不孙构成玲碍Ⅰ*:项,主板非 公开发行对于近36个月内中国证监会行政处罚、 近12个月内证券交绔所公开谴责的汛制不含 监事。

- 1 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。 I.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 II.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍 III.甲公司在2013年4月更换了监事 IV.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有( )。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了监事Ⅳ.发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】甲公司拟于2015年6月在主板上市,以下情形对上市构成实质性障碍的有()。Ⅰ.甲公司2012年4月将公司的主营业务变更为新能源汽车Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2013年4月更换了2名监事Ⅳ.发行人总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬
- 10 【组合型选择题】甲公司拟于2021年6月在主板上市,下列情形对上市构成实质性障碍的有()0Ⅰ .甲公司2018年12月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ.甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证,律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ.甲公司在2019年4月更换了监事Ⅳ.甲公司在2020年4月实际控制人发生变更
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 7月1日,某投资者以7210美元/吨的价格买入10月份铜期货合约,同时以7100美元/吨的价格卖出12月铜期货合约。到了9月1日,该投资者同时以7350美元/吨,7190美元/吨的价格分别将10月和12月合约同时平仓。该投资者的盈亏状况为( )。
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- 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有()。Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5 000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于50人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

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