- 选择题某上市公司拟于2018年9月非公开发行优先股，其票面股息率为6%，下列情形将导致该 上市公司不能非公开发行优先股的是（ ）。
- A 、该公司的权益被控股股东严重损害但已经消除
- B 、2015年10月该公司受到中国证监会的行政处罚
- C 、2017年10月该公司现任董事受到证券交易所的公开谴责
- D 、该公司2015年年度至2017年年度的加权平均净资产收益率分别为8%、5%、6%
- E 、该公司2017年年度财务报告被注册会计师出具了否定意见，否定意见所涉及事项在发 行前重大不利影响已经消除
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参考答案【正确答案：D】
非公开发行优先股的票面股息率不得 高于最近2个会计年度的年均加权平均净资产收
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- A 、本次债券发行的最大额度为8亿元
- B 、本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿
- C 、本次发行可不提供担保
- D 、本次发行可不进行资信评估
- E 、本次发行可不通过董事会议案仍然发行
- 2 【组合型选择题】甲上市公司拟于2010年11月公开发行公司债券，下列哪些情形构成发行障碍？( ) Ⅰ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.甲公司前一次公开发行的10亿公司债券尚未募足 Ⅲ.甲公司借某银行5亿元的贷款已于2014年12月31日到期，甲公司于2015年2月归还了全部贷款 Ⅳ.甲公司2013年曾公开发行公司债券8亿元用于生产经营，募集资金到账后，公司将资金全部用于购买股票 Ⅴ.甲公司最近36个月内财务会计文件存在虚假记载
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- A 、本次债券发行的最大额度为8亿元
- B 、本次债券发行所附权证全部行权，所对应募集资金总量不超过8亿
- C 、本次发行可不提供担保
- D 、本次发行可不进行资信评估
- E 、本次发行可不通过董事会议案即发行
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- A 、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅴ
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