- 组合型选择题甲上市公司拟于2010年11月公开发行公司债券,下列哪些情形构成发行障碍?( ) Ⅰ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.甲公司前一次公开发行的10亿公司债券尚未募足 Ⅲ.甲公司借某银行5亿元的贷款已于2014年12月31日到期,甲公司于2015年2月归还了全部贷款 Ⅳ.甲公司2013年曾公开发行公司债券8亿元用于生产经营,募集资金到账后,公司将资金全部用于购买股票 Ⅴ.甲公司最近36个月内财务会计文件存在虚假记载
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:B】
Ⅰ项,《公司债券发行与交易管理办法》第十七条第二项规定,本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述成者重大遗漏的,不得发行公司债券。
Ⅱ项,《证券法》第十八条第一项规定,公司前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券。
Ⅲ项,《证券法》第十六条第二款规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。同法第十八条第三项规定,违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途的,不得再次公开发行公司债券。
Ⅳ项,《公司债券发行与交易管理办法》第十七条第一款规定,最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为的,不得发行公司债券。
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