- 选择题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法错误:证券公司不得侵犯客户的合法权益,不得挪用客户托管在公司的证券。

- 1 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
- 2 【选择题】按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。
- A 、证券公司所在地所属中国证券业协会
- B 、证券公司所在地所属中国证监会派出机构
- C 、证券公司注册地所属中国证券业协会
- D 、证券公司注册地所属中国证监会派出机构
- 3 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
- 4 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
- 5 【选择题】按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经()核准的任职资格。
- A 、证券公司所在地所属中国证券业协会
- B 、证券公司所在地所属中国证监会派出机构
- C 、证券公司注册地所属中国证券业协会
- D 、证券公司注册地所属中国证监会派出机构
- 6 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- 7 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- 8 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
- 9 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
- 10 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
热门试题换一换
- 下列关于政府机构的说法中,错误的是( )。
- 证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
- 在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。
- 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货业务许可的,()。
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向()提成申请,并经其审批同意。 I.跨墙人员所属部门 II.合规部门 III.风险控制部门 IV.公司董事会
- 目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是()。
- 证券公司可以接受下列财产()进行定向资产管理。Ⅰ. 客户A货币资产100万元人民币Ⅱ. 个人客户B募集他人资金500万元人民币Ⅲ. 法人客户C募集资金1000万人民币,可以提供合法资金募集证明Ⅳ. 客户D资产支持证券2000万人民币
- 我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括()。
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员,并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。
- 证券登记结算机构为证券交易提供( )的服务,不含盈利为目的的法人。Ⅰ登记Ⅱ结算Ⅲ存管Ⅳ咨询

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
