- 选择题自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。
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【正确答案:B】
自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

- 1 【组合型选择题】自营业务中涉及()方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- A 、I 、II 、III
- B 、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 2 【组合型选择题】 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I II III IV
- D 、I IV
- 3 【组合型选择题】 自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.投资项目执行 II.资产配置 III.风险限额 IV.自营规模
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I IV
- D 、I II III IV
- 4 【组合型选择题】 自营业务中涉及( )方面的重大决策,应当经过集体决策并采用书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- A 、I II
- B 、III IV
- C 、I II III IV
- D 、II III IV
- 5 【多选题】自营业务的规模及比例控制()。
- A 、自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100%
- B 、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
- C 、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
- D 、持有一种权益类证券的市值与其总市值得比例不得超过10%
- 6 【多选题】自营业务中涉及()等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
- A 、自营规模
- B 、风险限额
- C 、资产配置
- D 、业务范围
- 7 【选择题】下列涉及证券自营业务的主要法律法规,错误的是()。
- A 、《证券公司证券自营业务指引》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《中华人民共和国证券法》
- D 、《证券公司风险处理条例》
- 8 【组合型选择题】自营业务中涉及()方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权
- A 、I 、II 、III
- B 、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
- 9 【选择题】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。
- A 、电子形式
- B 、书面形式
- C 、书面形式或电子形式
- D 、图片形式
- 10 【选择题】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。
- A 、电子形式
- B 、书面形式
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