- 选择题下列涉及证券自营业务的主要法律法规,错误的是()。
- A 、《证券公司证券自营业务指引》
- B 、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- C 、《中华人民共和国证券法》
- D 、《证券公司风险处理条例》

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D符合题意:关于证券自营业务的主要法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司业务范围审批暂行规定》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券公司证券自营业务指引》等。

- 1 【多选题】下列关于证券自营业务自主性的描述中,正确的是( )。
- A 、交易行为的自主性,即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
- B 、信息采集的自主性,即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
- C 、选择交易方式的自主性,即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
- D 、选择交易品种、价格的自主性,即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
- 2 【判断题】《证券法》将涉及公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的尚未公开的信息,界定为内幕信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并釆取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配罝 Ⅳ.业务授权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利 Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据 Ⅲ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 Ⅳ.客户未表达意见的,证券公司也可以行使对发行人的权利
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。
- A 、电子形式
- B 、书面形式
- C 、书面形式或电子形式
- D 、图片形式
- 7 【选择题】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。
- A 、电子形式
- B 、书面形式
- C 、书面形式或电子形式
- D 、图片形式
- 8 【组合型选择题】证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取( ),由相关人员签字确认后存档。
- A 、电子形式
- B 、书面形式
- C 、书面形式或电子形式
- D 、图片形式
热门试题换一换
- 证券公司必须持续符合风险控制指标标准得净资本与负债的比例不得低于()。
- 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。
- 董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易
- 证券公司通知融资融券的客户在约定期限内追加担保物的,这个期限不得超过()个交易日。
- 证券业协会的宗旨之一是发挥()与证券行业间的桥梁与纽带作用。
- 关于风险与损失,下列说法中错误的是()。
- 我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.交易所交易市场Ⅳ.创业板市场
- 投资者购买债券后就成为公司的( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
