- 多选题投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的()。
- A 、转出证券营业部席位代码
- B 、转入证券营业部席位代码
- C 、投资者的证券账户
- D 、投资者的身份证

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B,C,D】
投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容。

- 1 【判断题】证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收前全部或部分卖出。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收之前卖出的交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收之前全部或部分卖出的交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】投资者办理证券转托管时,转出证券营业部受理投资者申请时,需核对投资者的()。
- A 、
身份证 - B 、
资金账户 - C 、
证券账户 - D 、
转入证券营业部席位代码
- 6 【判断题】转托管可以是一直证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【选择题】证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、商业银行
- 8 【组合型选择题】 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需要提交的申请材料包括()。 Ⅰ. 债券跨市场转托管申请书 Ⅱ. 营业执照副本及复印件 Ⅲ. 法定代表人证明书 Ⅳ. 法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需要提交的申请材料包括()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副本及复印件 Ⅲ.法定代表人证明书 Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】办理转托管需注意的有()。 Ⅰ.转托管证券T+1日到账,投资者可在转入证券商处委托卖出 Ⅱ.权益派发日转托管的,红股和红利在原托管券商处领取 Ⅲ.配股权证不允许转托管 Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外券商处
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上海证券交易所实行全面指定交易后,证券登记结算公司在()闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
- 全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处5万元人民币以下的罚款。
- 由于购买力风险属于系统风险,所以购买力风险对不同证券的影响是相同的。
- 优先股的特征不包括()。
- 证券公司是证券市场投融资服务的提供者,其中为证券发行人和投资者提供的服务有()。 Ⅰ.证券发行 Ⅱ.上市保荐 Ⅲ.代理证券买卖 Ⅳ.资金存取
- 沪股通股票包括以下范围内的股票()。Ⅰ.上证180指数成分股Ⅱ.上证380指数成分股Ⅲ.A+H股上市公司的证券交易所上市A股Ⅳ.联交所上市的A+H股公司股票
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.不公平地对待其管理的不同基金资产Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- 净资产不低于人民币()万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
