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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:考察申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项Ⅲ是证券从业人员应当遵守的要求。
证券从业人员不得从事以下活动:
(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的 内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;
(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;
(3)编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;
(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;
(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;
(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;
(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;
(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;
(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;
(10) 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;
(11) 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
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