- 选择题按照《证券法》的规定,满足下列()情形,属于公开发行证券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向特定对象发行证券累计达到200人的
- C 、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人
- D 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

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【正确答案:A】
选项A正确:符合下列情形之一的,为公开发行证券:
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人的;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

- 1 【多选题】我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。
- A 、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- C 、公司有重大违法行为
- D 、公司最近3年连续亏损
- 2 【多选题】我国《证券法》规定,上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易()。
- A 、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍达不到上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
- C 、公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 3 【组合型选择题】根据证券法规定,凡有下列情形之一的,公司不得再次公开发行公司债券( )。 I.前一次发行的公司债券尚未募足的 II.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的 III.违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的 IV.五年内有重大违法违规行为的
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、3万元以上5万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 5 【选择题】按照《证券法》的规定,满足下列()情形,属于公开发行证券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向特定对象发行证券累计达到200人的
- C 、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人
- D 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- 6 【选择题】证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、3万元以上5万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 7 【组合型选择题】 我国《证券法》规定,上市公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.主要银行账号被冻结
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】按照《证券法》的规定,满足下列()情形,属于公开发行证券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向特定对象发行证券累计达到200人的
- C 、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人
- D 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- 9 【选择题】证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、3万元以上5万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 10 【组合型选择题】 我国《证券法》规定,上市公司有下列()情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.主要银行账号被冻结
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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