- 选择题按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向特定对象发行证券累计达到200人的
- C 、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
- D 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：符合下列情形之一的，为公开发行证券：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易( )。
- A 、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
- C 、公司有重大违法行为
- D 、公司最近3年连续亏损
- 2 【多选题】我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易（）。
- A 、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍达不到上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- C 、公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
- D 、公司解散或者被宣告破产
- 3 【组合型选择题】根据证券法规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券（ ）。 I.前一次发行的公司债券尚未募足的 II.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 III.违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 IV.五年内有重大违法违规行为的
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、3万元以上5万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 5 【选择题】按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向特定对象发行证券累计达到200人的
- C 、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
- D 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- 6 【选择题】按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、向特定对象发行证券累计达到200人的
- C 、向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
- D 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- 7 【选择题】证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、3万元以上5万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 8 【组合型选择题】 我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.主要银行账号被冻结
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。
- A 、1万元以上3万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、3万元以上5万元以下
- D 、3万元以上10万元以下
- 10 【组合型选择题】 我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。 Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 Ⅲ.公司有重大违法行为 Ⅳ.主要银行账号被冻结
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。
- 增发和配股一定意味着股价下跌。
- 可以投资证券市场的各类基金包括（）。
- 由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（）的特征。
- 资产管理计划可以投资于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金
- 金融期货的结算方式有（）。 Ⅰ.交割交收 Ⅱ.转为期权 Ⅲ.对冲平仓 Ⅳ.延期交收
- 证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。
- 根据普通合伙人的主体适格性限制，下列不能作为普通合伙人的是（）。Ⅰ.国有企业Ⅱ.国有独资公司Ⅲ.上市公司Ⅳ.公益性事业单位
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1Lk8k