- 选择题()是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。
- A 、证券支持诉讼
- B 、股东诉讼
- C 、证券代表人诉讼
- D 、损失核算

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【正确答案:C】
选项C正确:证券代表人诉讼是指投服中心依据《证券法》第九十五条第三款规定作为代表人参加的诉讼。

- 1 【判断题】《公司法》第九十六条规定,有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【选择题】按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、10;5;10
- B 、20;6;15
- C 、30;3;10
- D 、40;5;20
- 5 【选择题】按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、10;5;10
- B 、20;6;15
- C 、30;3;10
- D 、40;5;20
- 6 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【选择题】按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处()年以上()年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、10;5;10
- B 、20;6;15
- C 、30;3;10
- D 、40;5;20
- 8 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【选择题】我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,()起正式实施。
- A 、1998年12月29日
- B 、1999年7月1日
- C 、1998年7月1日
- D 、1999年12月29日
- 10 【选择题】根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上100万元以下
- C 、10万元以上500万元以下
- D 、50万元以上500万元以下
热门试题换一换
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- 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。
- 首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件包括( )。
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中,正确的有()。 Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- 证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关账户进行监控,并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
- 在考虑影响公司股价变动的因素时, 进行行业分析通常会考虑()。Ⅰ.产业竞争结构 Ⅱ.劳资关系Ⅲ.市场利率 Ⅳ.行业可持续性
- 证券()活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。Ⅰ.发行Ⅱ.托管Ⅲ.登记结算Ⅳ.交易
- 具有法人资格的有()。 Ⅰ.股份有限公司 Ⅱ.有限责任公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司
- 下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。
- —般来讲,影响股票投资价值的外部因素主要包括()。Ⅰ.宏观经济因素 Ⅱ.市场因素Ⅲ.并购重组 Ⅳ.行业因素
- 最传统的风险定义是指()。

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