- 多选题以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的说法,正确的是( )。
- A 、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的,基金管理人应该在10个交易日内进行调整
- B 、基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定
- C 、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的,基金管理人应该在30个交易日内进行调整
- D 、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,D】
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定;因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

- 1 【多选题】以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述,正确的有()。
- A 、基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
- B 、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
- C 、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整
- D 、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在12个交易日内进行调整
- 2 【单选题】以下关于基金管理人私募股权投资基金备案的要求说法正确的是()。 Ⅰ. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案 Ⅱ. 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续 Ⅲ. 私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续 Ⅳ. 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。
- A 、不得“占用、挪用股权投资基金”
- B 、不得“利用个人财产进行投资”
- C 、不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”
- D 、不得“不公平对待其管理的不同财产”
- 5 【单选题】 以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。 I.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 II.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 III.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 IV.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 6 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。 Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。 Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。
- A 、不得“占用、挪用股权投资基金”
- B 、不得“利用个人财产进行投资”
- C 、不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”
- D 、不得“不公平对待其管理的不同财产”
- 10 【单选题】以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。
- A 、不得“占用、挪用股权投资基金”
- B 、不得“利用个人财产进行投资”
- C 、不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”
- D 、不得“不公平对待其管理的不同财产”
热门试题换一换
- 基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,尚不可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
- ()是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化资产等。
- (),国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。
- 下列不属于政府监管的意义的是()。
- 境内股权投资基金投资于境外企业,应遵循的规定有()。
- 某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料,回答以下题目。基金经理李某听说该信息后,随即进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是()。
- 基金公司选举、更换董事,是()依法可以行使的职权。
- 基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
