- 多选题以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述,正确的有()。
- A 、基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
- B 、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定
- C 、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整
- D 、因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在12个交易日内进行调整

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【正确答案:B,C】
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定;因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

- 1 【多选题】以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的说法,正确的是( )。
- A 、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的,基金管理人应该在10个交易日内进行调整
- B 、基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定
- C 、因上市公司合并等基金管理人之外的因素致使基金的投资不符合投资比例的,基金管理人应该在30个交易日内进行调整
- D 、基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定
- 2 【单选题】以下关于基金管理人私募股权投资基金备案的要求说法正确的是()。 Ⅰ. 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案 Ⅱ. 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续 Ⅲ. 私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续 Ⅳ. 经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【单选题】 以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。 I.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 II.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 III.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 IV.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 5 【单选题】以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。
- A 、不得“占用、挪用股权投资基金”
- B 、不得“利用个人财产进行投资”
- C 、不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”
- D 、不得“不公平对待其管理的不同财产”
- 6 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。 Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。 Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东 Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征 Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任 Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】以下关于基金投资者与基金管理人的基础法律关系说法正确的是( )。Ⅰ.公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司股东Ⅱ.合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征Ⅲ.有限合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任Ⅳ.在信托契约形式下,基金中信托公司可以直接作为基金的投资管理人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。
- A 、不得“占用、挪用股权投资基金”
- B 、不得“利用个人财产进行投资”
- C 、不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”
- D 、不得“不公平对待其管理的不同财产”
- 10 【单选题】以下关于股权投资基金管理人禁止行为,说法错误的是()。
- A 、不得“占用、挪用股权投资基金”
- B 、不得“利用个人财产进行投资”
- C 、不得“利用基金财产或者职务之便为本人或者基金管理人以外的人员输送利益”
- D 、不得“不公平对待其管理的不同财产”
热门试题换一换
- 以下基金中,托管费率最高的是( )。
- 合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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- 估值是投资最重要的环节之一,也是投资协议的重要内容,投资前需要明确评估目标资产的( )。
- 探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行。( )。Ⅰ.科技系统对创业投资基金的最早探索。Ⅱ.科技系统对产业投资基金的探索。Ⅲ.国家财经部门对产业投资基金的探索。Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金的最早探索。
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