- 判断题基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，尚不可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。
- A 、净资产不低于1亿元人民币
- B 、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
- C 、经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- 2 【单选题】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充的材料不包括（）。
- A 、介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
- B 、管理人与投资顾问签订的协议草案
- C 、托管人与境外托管人签订的协议草案
- D 、基金代销业务资格的证明文件
- 3 【多选题】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。
- A 、
已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务 - B 、
已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为 - C 、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- 4 【多选题】基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。
- A 、申请人的财务稳健，资信良好
- B 、净资产不少于1亿元
- C 、经营证券投资基金管理业务达3年以上
- D 、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
- 5 【多选题】基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息包括（）。
- A 、境外托管人最近一个月的实收资本
- B 、境外投资顾问的名称、注册地址
- C 、境外投资顾问主要负责人教育背景
- D 、境外托管人的信用等级
- 6 【多选题】基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息()。
- A 、主要负责人从业经历
- B 、主要负责人教育背景
- C 、境外投资顾问和境外托管人的名称
- D 、境外投资顾问和境外托管人的注册地址
- 7 【单选题】申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于（ ）亿元人民币。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、20
- 8 【单选题】基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括（ ）。
- A 、境外投资顾问主要负责人家庭背景
- B 、境外托管人托管资产规模
- C 、境外托管人办公地址
- D 、境外投资顾问成立时间
- 9 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论中，（ ）可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格，但副总经理不具备基金从业资格
- C 、申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度，但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- 10 【单选题】就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论中，（ ）可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。
- A 、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核算业务的外包
- B 、申请机构已根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度，但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制
- C 、申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外股东
- D 、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格，但副总经理不具备基金从业资格
热门试题换一换
- 基金公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于30%的股东。
- （ ）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
- 当股权投资基金有意向以并购方式出售所投资的企业股权时，首先需要寻找潜在的收购方，在和潜在收购方接触之前，股权投资基金和被投企业需要做以下准备工作（ ）。Ⅰ.选择并购顾问。该项工作主要是选择合适的会计师、律师和投资银行Ⅱ.准备营销材料。营销材料主要包括出售方的执行概要和信息备忘录Ⅲ.实施市场营销行为Ⅳ.执行概要需重点说明企业的战略优势，尤其是适合收购方整合的优势，以吸引潜在的收购者。信息备忘录是为了规范出售方的信息披露，提高信息披露的质量
- 股权投资基金的募集方式包括自行募集和（）。
- 在估值项目中，采用乘数法的可比指标不包括（）。
- 主动投资的目标（ ）。
- 下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章 Ⅲ. 包括基金行业自律性规则 Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范
- A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1 000万元，且Z公司发展更为迅速，Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值，市销率倍数为12。如果A基金拟投资Z公司5 000万元，B基金计划本轮追加投资2000万元，没有其他投资方，投前估值经商定按照重置成本法计算。Z公司目前主要资产状况如下表所示，经评估和调整后的负债为2000万元，计算A、B基金本轮投资占比分别为（ ）。
- 下列不属于担任基金托管人条件的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MxVgk