- 多选题基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。
- A 、
已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务 - B 、
已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为 - C 、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
受托资产管理业务的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括（ ）。
- A 、内部风险
- B 、外部风险
- C 、市场风险
- D 、信用风险
- 2 【多选题】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。
- A 、净资产不低于1亿元人民币
- B 、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
- C 、经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- 3 【单选题】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充的材料不包括（）。
- A 、介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
- B 、管理人与投资顾问签订的协议草案
- C 、托管人与境外托管人签订的协议草案
- D 、基金代销业务资格的证明文件
- 4 【判断题】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，尚不可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。
- A 、申请人的财务稳健，资信良好
- B 、净资产不少于1亿元
- C 、经营证券投资基金管理业务达3年以上
- D 、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
- 6 【单选题】基金管理公司开展的特定客户资产管理业务，具有（）。
- A 、长期性质
- B 、公募性质
- C 、私募性质
- D 、短期性质
- 7 【单选题】基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【单选题】申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于（ ）亿元人民币。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、20
- 9 【单选题】 基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式，不包括设立（）。
- A 、独立子公司
- B 、分公司
- C 、事业部
- D 、团队
- 10 【单选题】某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ.邀请某影星录制广播广告“X X基金，我看行”并同时提示基金投资风险Ⅳ.宣传基金持有一年将收回绝对回报20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求。
- 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）。
- 减少回购交易信用风险的方法有（ ）。
- 股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。 Ⅰ.向投资者返还投资本金 Ⅱ.按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配 Ⅲ.向投资者支付约定的优先收益
- 通过发行债券筹集资金，并在债券到期时归还本金并支付约定利息的是（）。
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- 基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是（ ）。
- 以下不应由基金资产承担的费用是( )。
- 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确的有（）。Ⅰ.内控目标Ⅱ.内控原则Ⅲ.内控措施Ⅳ.控制环境
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