- 多选题基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件有( )。
- A 、净资产不低于1亿元人民币
- B 、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
- C 、经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
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参考答案【正确答案：B,C,D】
考查基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准入条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金管理公司在业务开展和内部管理中面临的风险包括（ ）。
- A 、内部风险
- B 、外部风险
- C 、市场风险
- D 、信用风险
- 2 【单选题】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充的材料不包括（）。
- A 、介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料
- B 、管理人与投资顾问签订的协议草案
- C 、托管人与境外托管人签订的协议草案
- D 、基金代销业务资格的证明文件
- 3 【判断题】基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，尚不可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。
- A 、
已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务 - B 、
已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为 - C 、经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
- D 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
- 5 【多选题】基金管理公司申请境内机构投资者应当具备的条件，不正确的是（）。
- A 、申请人的财务稳健，资信良好
- B 、净资产不少于1亿元
- C 、经营证券投资基金管理业务达3年以上
- D 、在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
- 6 【单选题】基金管理公司开展的特定客户资产管理业务，具有（）。
- A 、长期性质
- B 、公募性质
- C 、私募性质
- D 、短期性质
- 7 【单选题】基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【单选题】申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于（ ）亿元人民币。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、20
- 9 【单选题】 基金管理公司自行评估开展基金业务外包服务的形式，不包括设立（）。
- A 、独立子公司
- B 、分公司
- C 、事业部
- D 、团队
- 10 【单选题】某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值Ⅲ.邀请某影星录制广播广告“X X基金，我看行”并同时提示基金投资风险Ⅳ.宣传基金持有一年将收回绝对回报20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。
- 国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益，其中不包括（ ）。
- 以（ ）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。
- 投资顾问服务机构的职责和义务包括（）。Ⅰ.提供基金投资顾问服务，应当具有合理依据Ⅱ.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述Ⅲ.不得以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅳ不得损害服务对象的合法权益
- 下列机构中，属于基金自律组织成员的包括（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金市场服务机构Ⅳ.基金份额持有人Ⅴ.基金监管机构
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- 我国分级基金的募集包括（ ）两种方式。
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