- 单选题某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料，回答以下题目。基金经理李某听说该信息后，随即进行了投资交易，下列关于李某的行为的说法中，正确的是（）。
- A 、李某是听说陈某信息后进行投资交易的，李某的行为仍是属于内幕交易
- B 、李某听说陈某信息后和团队一起进行投资交易，李某还是比较专业审慎的
- C 、李某只是道听途说，消息并不可靠，故李某的行为属于合规行为
- D 、李某只是道听途说，消息并不可靠，李某的行为不属于内幕交易
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参考答案【正确答案：D】
李某未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，不构成内幕交易。内幕信息的构成要素有三方面：（1）来源可靠的信息；（2）“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。（3）“非公开”的信息。
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- A 、甲对所在机构没有忠诚尽责
- B 、甲没有公平对待客户
- C 、甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求
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- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
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- A 、公平对待客户的要求
- B 、保守秘密的要求
- C 、专业审慎的要求
- D 、基金份额持有人优先的要求
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- A 、公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范
- B 、公司认为李某属于内幕交易，同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范
- C 、公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为
- D 、公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了专业审慎的基金职业道德规范
- 5 【单选题】某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某（陈某与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。 根据以上材料，回答以下题目。 内幕信息的构成要素包括（ ）。 Ⅰ.信息来源可靠 Ⅱ.“重要”的信息 Ⅲ.“非公开”的信息 Ⅳ.投资获得盈利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- A 、甲对所在机构没有忠诚尽责
- B 、甲没有公平对待客户
- C 、甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求
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- A 、甲对所在机构没有忠诚尽责
- B 、甲没有公平对待客户
- C 、甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求
- D 、甲违反了保密义务
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- A 、甲对所在机构没有忠诚尽责
- B 、甲没有公平对待客户
- C 、甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求
- D 、甲违反了保密义务
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