- 选择题备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
- A 、5日
- B 、7日
- C 、10日
- D 、12日

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息,并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。

- 1 【选择题】备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
- A 、2月28日
- B 、3月30日
- C 、4月30日
- D 、1月30日
- 2 【选择题】备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
- A 、2月28日
- B 、3月30日
- C 、4月30日
- D 、1月30日
- 3 【选择题】备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
- A 、5日
- B 、7日
- C 、10日
- D 、12日
- 4 【选择题】备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
- A 、5日
- B 、7日
- C 、10日
- D 、12日
- 5 【选择题】备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
- A 、2月28日
- B 、3月30日
- C 、4月30日
- D 、1月30日
- 6 【选择题】备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
- A 、2月28日
- B 、3月30日
- C 、4月30日
- D 、1月30日
- 7 【选择题】备案机构应于每月()前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
- A 、5日
- B 、7日
- C 、10日
- D 、12日
- 8 【选择题】保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券公司
- 9 【选择题】备案机构应于每年()前报送上一年场外证券业务年度报告,但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。
- A 、2月28日
- B 、3月30日
- C 、4月30日
- D 、1月30日
- 10 【选择题】保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能()。
- 证券的市场价格是由()决定的。
- 证券业协会是证监会下属的官方机构()。
- 集合票据,是指()具有法人资格的企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
- 未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得()。Ⅰ.将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动Ⅱ.将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人Ⅲ.在营业场所外使用转让信息Ⅳ.在营业场所中使用转让信息
- 下列说法,正确的是()。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
- 期货交易所负责人应由()聘任。
- ()又被称为指数基金,是指以特定指数作为跟踪对象,力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低,同时可以有效降低非系统性风险。
- 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则,下列顺序正确的是()。Ⅰ.合伙人协商决定Ⅱ.按照合伙协议的约定办理Ⅲ.合伙人平均分配、分担Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
