- 组合型选择题下列说法,正确的是()。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种,选项Ⅱ错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划,与多个客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务,选项Ⅳ错误。

- 1 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳人金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
- 2 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
- 3 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
- 4 【组合型选择题】下列说法,正确的是()。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
- 6 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
- 7 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
- 8 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- 9 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
- 10 【选择题】对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
- A 、资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
- B 、非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
- C 、非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
- D 、非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
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