- 选择题保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

- 1 【判断题】保荐机构应当于每年5月份向中国证监会报送年度执业报告。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券公司
- 3 【选择题】保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
- A 、5
- B 、6
- C 、4
- D 、3
- 4 【选择题】保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券公司
- 5 【选择题】保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
- A 、5
- B 、6
- C 、4
- D 、3
- 6 【选择题】保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券公司
- 7 【组合型选择题】证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料,备案内容包括()。Ⅰ.证券服务机构基本情况和经营情况Ⅱ.依照《备案规定》备案的从业人员的变动情况Ⅲ.内部管理制度的执行情况Ⅳ.内部管理制度的变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
- A 、5
- B 、6
- C 、4
- D 、3
- 9 【选择题】保荐机构应当于每年4月份向()报送年度执业报告。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券公司
- 10 【组合型选择题】证券服务机构应当于每年4月30日前提交年度备案材料,备案内容包括()。Ⅰ.证券服务机构基本情况和经营情况Ⅱ.依照《备案规定》备案的从业人员的变动情况Ⅲ.内部管理制度的执行情况Ⅳ.内部管理制度的变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。 I.资产与收入状况 II.负债情况 III.风险承受能力 IV.投资偏好
- 在实际运用中,A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,它可用于买卖( )。
- 按投资标的划分,证券投资基金可分为()。
- 根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,出现下列()情形,信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ.信用评级机构开展评级业务前1~2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ.参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其相关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币 Ⅲ.在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品 Ⅳ.交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
- 中央银行的职能包括()。 Ⅰ.制定和执行货币政策 Ⅱ.通过审慎有效的监管,增强市场信心 Ⅲ.防范和化解金融风险 Ⅳ.维护金融稳定
- 公司债券的发行期限一般为()年,以()年为主。
- 封闭式基金与开放式基金的区别是()。 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.发行规模限制不同 Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同 Ⅳ.投资策略不同
- —般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。Ⅰ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上Ⅱ.发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上Ⅲ.发债机构经两家(含两家)评级公司评级,其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力Ⅳ.人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)
- 封闭式基金的存续期应在()以上。
- 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下()的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
