- 组合型选择题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）的证券公司。 Ⅰ.推荐业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市业务 Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
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您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
- A 、应当具有证券承销与保荐业务资格
- B 、应当具有证券经纪业务资格
- C 、应当具有证券自营业务资格
- D 、应当具有代理销售业务资格
- 3 【选择题】根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
- A 、应当具有证券承销与保荐业务资格
- B 、应当具有证券经纪业务资格
- C 、应当具有证券自营业务资格
- D 、应当具有代理销售业务资格
- 4 【组合型选择题】根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）的证券公司。 Ⅰ.推荐业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市业务 Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
- A 、应当具有证券承销与保荐业务资格
- B 、应当具有证券经纪业务资格
- C 、应当具有证券自营业务资格
- D 、应当具有代理销售业务资格
- 6 【选择题】根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
- 7 【组合型选择题】根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）的证券公司。 Ⅰ.推荐业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市业务 Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 8 【选择题】根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
- 9 【组合型选择题】根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）的证券公司。 Ⅰ.推荐业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市业务 Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
- A 、应当具有证券承销与保荐业务资格
- B 、应当具有证券经纪业务资格
- C 、应当具有证券自营业务资格
- D 、应当具有代理销售业务资格
热门试题换一换
- 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
- 目前我国的证券投资基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
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- 证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（）向所在地中国证监会派出机构报告。
- 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括（）。 I.责令改正 II.监管谈话 III.出具警示函 IV.责令处分有关人员
- 下列各项中，属于监管部门对非金融企业债务融资工具发行与承销的监管措施的有（ ）。Ⅰ.交易商协会依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应制定相关自律管理规则，并报中国人民银行备案Ⅱ.同业拆借中心负责债务融资工具交易的日常监测，每月汇总债务融资工具交易情况向交易商协会报送Ⅲ.中央结算公司负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测，每月汇总债务融资工具发行、登记、托管、结算、兑付等情况向交易商协会报送Ⅳ.交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况
- 从内容上看，中国证券市场对外开放包含（）。Ⅰ.在国际资本市场募集资金Ⅱ.开放国内资本市场Ⅲ.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场Ⅳ.对我国香港和澳门的开放
- 申请股票上市交易，应当向（）报送上市报告书等文件。
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