- 选择题证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

- 1 【选择题】证券公司开展中间介绍业务时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每年
- C 、每两年
- D 、每月
- 2 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 3 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 6 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 9 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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