- 选择题()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券公司融资融券业务管理办法》
- C 、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
- D 、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

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【正确答案:A】
选项A正确:《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

- 1 【多选题】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
- A 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- B 、负责监督有关法律法规的执行
- C 、负责保护投资者的合法权益
- D 、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
- 2 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- 4 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- 5 【选择题】()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券公司融资融券业务管理办法》
- C 、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
- D 、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- 6 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券公司融资融券业务管理办法》
- C 、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
- D 、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- 10 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
热门试题换一换
- 证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
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- 证券业从业人员不得从事()。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司

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