- 选择题()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券公司融资融券业务管理办法》
- C 、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
- D 、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

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【正确答案:A】
选项A正确:《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。

- 1 【多选题】中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是( )。
- A 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
- B 、负责监督有关法律法规的执行
- C 、负责保护投资者的合法权益
- D 、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
- 2 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【选择题】()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券公司融资融券业务管理办法》
- C 、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
- D 、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- 4 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- 5 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
- 6 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据包括()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券公司融资融券业务管理办法》
- C 、《证券公司融资融券业务内部控制指引》
- D 、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
- 10 【选择题】()是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据
- A 、《证券公司监督管理条例》
- B 、《证券法》
- C 、《证券投资基金销售管理办法》
- D 、《证券投资基金销售适用性指导意见》
热门试题换一换
- 中国结算公司作为结算参与人与客户之间的清算交收,是整个结算过程中不可缺少的环节。
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- 购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利,称之为()。
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- 下列关于欧洲美元期货说法错误的是()。Ⅰ.基础资产是3个月期欧洲美元定期存款Ⅱ.合约规模为500万美元Ⅲ.报价方式为100-合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率Ⅳ.在CBOT进行交易
- 证券公司申请期货中间介绍业务资格,()必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- 中证中小投资者服务中心有限责任公司是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构,经国家工商总局登记,于 ()在上海注册成立。
- 开设证券账户应坚持( )的原则。Ⅰ.真实Ⅱ.谨慎Ⅲ.合法Ⅳ.有效

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