证券从业资格
报考指南 考试报名 准考证打印 成绩查询 考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款。
  • A 、从事业务未向客户出示证券经纪人证书
  • B 、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
  • C 、接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
  • D 、为期货公司介绍客户参与期货交易

扫码下载亿题库

精准题库快速提分

参考答案

【正确答案:A,B,C】

选项ABC正确:根据《证券公司监督管理条例》第八十九条的规定,证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书、同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、 客户服务等活动或接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款。

您可能感兴趣的试题