- 选择题下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
- A 、上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- B 、上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- C 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,任何情况下都必须与发行人、上市公司承担连带责任
- D 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

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【正确答案:C】
选项C说法错误:本题考查信息公开不实的法律责任。上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,必须与发行人、上市公司承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

- 1 【选择题】下列未公开信息中,不属于内幕信息的是( )
- A 、公司分配股利的计划
- B 、公司增资的计划
- C 、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- D 、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
- 2 【选择题】下列未公开信息中,不属于内幕信息的是()。
- A 、公司分配股利的计划
- B 、公司增资的计划
- C 、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
- D 、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
- 3 【选择题】下列有关有限责任公司股东出资责任的说法,正确的是()。
- A 、公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的,股东补足其差额,其他股东无需承担连带责任
- B 、公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
- C 、股东不按照规定缴纳出资的,向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任
- D 、股东以非货币财产出资的,该非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或低估作价
- 4 【选择题】下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
- A 、上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- B 、上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- C 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,任何情况下都必须与发行人、上市公司承担连带责任
- D 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- 5 【选择题】下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
- A 、上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- B 、上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- C 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,任何情况下都必须与发行人、上市公司承担连带责任
- D 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- 6 【选择题】下列有关有限责任公司的说法,错误的是()。
- A 、自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格,公司章程另有规定的除外
- B 、股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
- C 、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权
- D 、有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间要平均分配所转让的股权
- 7 【选择题】下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
- A 、上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的, 发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- B 、上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- C 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,必须与发行人、上市公司承担连带责任
- D 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、 上市公司承担连带赔偿责任
- 8 【选择题】下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
- A 、上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- B 、上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- C 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,任何情况下都必须与发行人、上市公司承担连带责任
- D 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- 9 【选择题】下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是()。
- A 、上市公司披露资料有重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- B 、上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任
- C 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,任何情况下都必须与发行人、上市公司承担连带责任
- D 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
- 10 【选择题】下列有关有限责任公司股东出资责任的说法,正确的是()。
- A 、公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的,股东补足其差额,其他股东无需承担连带责任
- B 、公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
- C 、股东不按照规定缴纳出资的,向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任
- D 、股东以非货币财产出资的,该非货币财产应当评估作价,核实财产,不得高估或低估作价
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- 配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
- 根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人应完整披露关联方关系并按准确性原则恰当披露关联交易。
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- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
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- 下列关于证券公司控股股东的行为规范中,说法正确的有()。Ⅰ.控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务Ⅱ.控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益Ⅲ.控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅳ.控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- 常见的风险,如利率风险,汇率风险,股票价格风险的本质上都是()。

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