- 选择题 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 2 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 3 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 4 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- 5 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- 6 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 7 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 8 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 9 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 10 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
热门试题换一换
- 金融创新进一步深化是国际证券市场的发展趋势。
- 中国证券业协会履行的职能可以概括为()。
- 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- 下列各项中属于我国发行的国债种类的是()。Ⅰ.普通国债Ⅱ.特别国债Ⅲ.长期建设国债Ⅳ.无期国债
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人
- 风险管理部门应向()报送日报、月报、年报等定期报告。
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。
- 下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势,错误的是()。
- 首次公开发行股票采取询价方式的,公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量应不少于()。
- 下列关于流通国债的特征,说法错误的是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载