- 选择题 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
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- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 2 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 3 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 4 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（ ）。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
- D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 5 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- 6 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 7 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 8 【选择题】证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是（ ）。
- A 、董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
- B 、监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
- C 、证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级
人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的髙级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 - D 、负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
- 9 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
- 10 【选择题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券公司注册地中国证券业协会
- C 、证券公司所在地中国证监会派出机构
- D 、证券公司所在地中国证券业协会
热门试题换一换
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