- 单选题下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是( )。
- A 、为非上市公司提供股份转让服务
- B 、泄露客户的商业秘密或个人隐私
- C 、代客户在相关、合同等资料上签字
- D 、为客户之间的融资提供中介
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参考答案
【正确答案:A】
其他三项都属于证券经纪业务禁止行为。
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- 1 【多选题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。
- A 、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
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- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有( )。
- A 、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
- B 、提供、传播虚假或者误导客户的信息
- C 、替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
- D 、为客户之间的融资提供担保
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- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 6 【选择题】下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 7 【组合型选择题】 关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有( )。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是()。
- A 、证券经纪人代理权限
- B 、证券经纪人的执业地域范围
- C 、证券经纪人的基本行为规范
- D 、证券公司的业务范围
- 9 【选择题】关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
- A 、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
- B 、证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
- C 、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
- D 、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- 10 【组合型选择题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
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