- 单选题下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是（ ）。
- A 、为非上市公司提供股份转让服务
- B 、泄露客户的商业秘密或个人隐私
- C 、代客户在相关、合同等资料上签字
- D 、为客户之间的融资提供中介
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参考答案【正确答案：A】
其他三项都属于证券经纪业务禁止行为。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。
- A 、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
- B 、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
- D 、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- 2 【判断题】证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
- A 、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
- B 、提供、传播虚假或者误导客户的信息
- C 、替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
- D 、为客户之间的融资提供担保
- 5 【选择题】下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则（试行）》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 6 【选择题】下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
- A 、《证券业从业人员资格管理办法》
- B 、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
- C 、《证券从业人员行为守则(试行)》
- D 、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 7 【组合型选择题】 关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有（ ）。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。
- A 、证券经纪人代理权限
- B 、证券经纪人的执业地域范围
- C 、证券经纪人的基本行为规范
- D 、证券公司的业务范围
- 9 【选择题】关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
- B 、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
- C 、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
- D 、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- 10 【组合型选择题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
- 企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。
- 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- 下列不属于操纵市场行为的是（）。
- 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。
- 货币期货又称（）。
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
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