- 单选题《证券法》在借鉴他国经验的基础上,将原由政府部门行使的一部分权力授予了( ),从而确认了证券交易所的监管特性和组织特性。
- A 、证券公司
- B 、证监会
- C 、证券交易所
- D 、证券业协会

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《证券法》在借鉴他国经验的基础上,讲原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所,从而确认了证券交易所的监管特性和组织特性。

- 1 【判断题】根据《证券法》的有关规定,证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,将被追究刑事责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】从基本原理上说,证券经纪业务可分为( )两种。
- A 、柜台代理买卖
- B 、证券公司代理买卖
- C 、登记结算公司代理买卖
- D 、证券交易所代理买卖
- 3 【单选题】中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。
- A 、场外交易的企业债券
- B 、凭证式国债
- C 、银行间市场发行的债券
- D 、交易所市场发行的债券
- 4 【多选题】在美国存托凭证中,有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。其主要分为()。
- A 、
一级有担保存托凭证 - B 、
二级有担保存托凭证 - C 、
三级有担保存托凭证 - D 、
144A私募存托凭证
- 5 【判断题】有担保的美国存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【选择题】一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。
- A 、国际债券
- B 、亚洲债券
- C 、外国债券
- D 、欧洲债券
- 7 【组合型选择题】 国际经验表明,证券投资基金的专业化服务可为()等各类养老金提供保值增值平台,促进社会保障体系的建立与完善。 Ⅰ.社保基金 Ⅱ.企业年金 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.公益基金会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是( )。
- A 、国际债券
- B 、亚洲债券
- C 、外国债券
- D 、欧洲债券
- 9 【选择题】一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。
- A 、国际债券
- B 、亚洲债券
- C 、外国债券
- D 、欧洲债券
- 10 【组合型选择题】 国际经验表明,证券投资基金的专业化服务可为()等各类养老金提供保值增值平台,促进社会保障体系的建立与完善。 Ⅰ.社保基金 Ⅱ.企业年金 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.公益基金会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。
- 深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。
- 中国证监会关于企业申请境外上市的要求包括()。
- 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东大会。
- 短期国库券的特点包括()。Ⅰ.违约风险极小Ⅱ.流动性强Ⅲ.违约风险大Ⅳ.流动性弱
- 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的下列条件中正确的有( )。Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员Ⅱ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
- 在美国,住房抵押贷款的风险权重为()。
- 可以直接投资于我国A股市场的金融机构有()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.QFIIⅣ.QDII
- 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.公司营业执照Ⅳ.现金流量表
- 目前,可进行跨市场转托管的债券是()。Ⅰ.附息国债Ⅱ.公司债Ⅲ.企业债 Ⅳ.地方债

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
