- 多选题下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（）。
- A 、确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一
- B 、健全性原则是应当遵循的原则之一
- C 、信息沟通是基本要素之一
- D 、资金清算是主要内容之一
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参考答案【正确答案：C,D】
其他两项是基金管理人的内部控制的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】基金托管人内部控制的目标是( )。
- A 、保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
- B 、防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
- C 、维护基金份额持有人的权益
- D 、保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
- 2 【多选题】基金托管人内部控制的内容包括了( )。
- A 、资产保管
- B 、资金清算
- C 、投资监督
- D 、会计核算和估值
- 3 【单选题】下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。
- A 、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一
- B 、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
- C 、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
- D 、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
- 4 【多选题】关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。
- A 、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
- B 、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一
- C 、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
- D 、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
- 5 【多选题】基金托管人内部控制内容中的投资监督的内部控制，正确的说法是（）。
- A 、要对基金的投资范围进行审查和监督
- B 、托管人发现管理人的投资运作违法违规，没必要通知管理人，直接报证监会即可
- C 、托管人对基金管理人报酬的计提和支付进行监管
- D 、托管人进行会计核算和估值
- 6 【多选题】基金托管人内部控制的目标是()。
- A 、保证业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- B 、防范和化解经营风险
- C 、维护基金份额持有人的权益
- D 、维护基金管理人的权益
- 7 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()。
- A 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以电话或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会
- B 、基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，直接报告中国证临会
- C 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- D 、投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
- 8 【多选题】基金托管人内部控制的目标有（）。
- A 、保障基金托营业务安全,有效,稳健运行
- B 、保证托管资产的安全完整
- C 、保证基金保值增值
- D 、维护基金份额持有人的权益
- 9 【多选题】基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有( )。
- A 、对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查
- B 、对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查
- C 、对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查
- D 、对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查
- 10 【多选题】下列有关基金托管人内部控制的说法,正确的有( )。
- A 、为了保证节约与效率,基金托管人内部可不设监察稽核部门
- B 、在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并
- C 、基金托管人应建立定期稽核检查制度
- D 、风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一
热门试题换一换
- 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金的投资管理业务一般由公司的投资部门负责。
- 下列不属于股权投资基金管理人禁止性行为的是（）。
- 基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（ ）。
- 基金组织形式由（ ）进行选择。
- 下列关于基金宣传推荐材料内容，说法合规的是（）。
- 下列选项中属于基金专业投资者的是（）。Ⅰ.商业银行理财产品Ⅱ.证券公司资管计划Ⅲ.信托公司信托计划Ⅳ.保险公司保险产品
- 中期票据采用注册发行，最大注册额度不超过企业净资产的（）。
- （ ）是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
- 根据《公司法》的相关规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.股东共同制定公司章程Ⅳ.有公司住所
- 下列属于基金管理人参与投资后管理，获取被投资企业信息的途径为（）。Ⅰ.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络Ⅳ.沟通工作
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