- 选择题下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有()。
- A 、保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
- B 、保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
- C 、保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认
- D 、中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处

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【正确答案:C】
A项,《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》发布后申报的保荐项目,将在见面会召开当天进行问核,发布前申报但尚未通过发审会审核的保荐项目,将在初审会前进行问核。BD两项,保荐机构所保荐项目的见面会召开当天,审核一处和二处审核人员共同约请该项目的签字保荐代表人与保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人,询问该项目的尽职调查工作情况,要求当场填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》,并提醒其未尽到勤勉尽责的法律后果。《问核表》由审核一处、二处审核人员临时保管,在该项目封卷时放入原件存档。审核人员应对问核情况进行评价并转审核五处。

- 1 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为()。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同,为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】 保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为?() I.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事 II.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业 III.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同 IV.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品 V.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友
- A 、I、II、III
- B 、I、IV、V
- C 、II、III、IV
- D 、III、IV、V
- 3 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为( )Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同,为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为()。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同,为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- 5 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为()。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同,为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为()。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同,为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为()。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同,为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】下列关于《保荐人尽职调查工作准则》(以下简称“准则”)的说法中,正确的有()。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基础特出制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责地进行进行调查Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列屈于保荐机构ⅠPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】下列关于《保荐人尽职调查工作准则》(以下简称准则)的说法中,正确的有()。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件 或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的, 应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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