- 组合型选择题下列屈于保荐机构ⅠPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ

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【正确答案:A】
保荐人尽职调查工作包括:发行人基 本情况调查、业务与技术调查、同业竞争与关联交 易调查、高管人员调查、组织结构与闪部控制调 査、财务与会计调査、业务发展目标调查、乐集资 金运用调查、风险因素及其他重要卞项调查。 Ⅴ项,中介机构执业情况调查屣于风险因索及其 他蜇要亊项调查的具体内容」

- 1 【组合型选择题】下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【选择题】下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有()。
- A 、保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
- B 、保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
- C 、保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认
- D 、中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
- 3 【组合型选择题】下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。 Ⅰ.基本情况调查 Ⅱ.业务与技术调查 Ⅲ.财务与会计调查 Ⅳ.募集资金运用调查 Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- 6 【组合型选择题】下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有()。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】下列关于《保荐人尽职调查工作准则》(以下简称“准则”)的说法中,正确的有()。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基础特出制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责地进行进行调查Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查中获得的信息存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于《保荐人尽职调查工作准则》(以下简称准则)的说法中,正确的有()。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求,不论准则是否有明确规定,凡涉及发行条件 或对投资者做出投资决策有重大影响的信息,保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的, 应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他中介机构提供专业服务
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 期货套利分为()。 Ⅰ.价差套利 Ⅱ.期现套利 Ⅲ.跨期套利 Ⅳ.跨市套利
- 下列各项,不属于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件的是()。
- 净利润与营业净利率成()关系,而营业收入额与营业净利率成()关系。
- 下列关于上市公司并购重组的说法,正确的有()。Ⅰ.财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当进一步调查、复核,并可自行聘请相关专业机构提供专业服务Ⅱ.协议转让达到23%时,收购人应当聘请财务顾问Ⅲ.发行股份购买资产持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起,应当不少于一个会计年度Ⅳ.在上市公司收购行为完成后12个月内,收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告
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- 以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是()。 I.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 II.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 III.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 IV.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- 下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中,正确的有()。 Ⅰ.通过了有关科目取得证券从业资格 Ⅱ.具有大学本科以上学历 Ⅲ.具有从事证券业务三年以上的经历 Ⅳ.未受过刑事处罚

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