- 组合型选择题下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称准则）的说法中，正确的有（）。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件 或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的， 应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：E】
根据《保荐人尽职调查工作准则》的规 定，題中选项说法均正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形，你认为哪些是不合法规的行为（）。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会，会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意，将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同，为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意，将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户，以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意，将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 2 【选择题】下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有（）。
- A 、保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
- B 、保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
- C 、保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认
- D 、中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
- 3 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形，你认为哪些是不合法规的行为（）。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会，会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意，将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同，为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意，将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户，以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意，将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】 保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司的以下情形，你认为哪些是不合法规的行为？（） I.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会，会议记录中的签名为9名董事 II.董事甲经公司董事会同意，将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业 III.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同 IV.总经理丙经公司董事会同意，将公司的一笔福利费50万元存入他自己的账户，以准备为员工购买一批劳防用品 V.投资总监丁经公司股东大会同意，将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友
- A 、I、II、III
- B 、I、IV、V
- C 、II、III、IV
- D 、III、IV、V
- 5 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形，你认为哪些是不合法规的行为( )Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会，会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意，将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同，为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意，将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户，以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意，将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形，你认为哪些是不合法规的行为（）。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会，会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意，将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同，为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意，将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户，以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意，将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】保荐代表人在尽职调查中发现A上市公司的以下情形，你认为哪些是不合法规的行为（）。Ⅰ.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会，会议记录中的签名为9名董事。 Ⅱ.董事甲经公司董事会同意，将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业。 Ⅲ.监事乙与该公司签订了包销合同，为该公司包销了300万元的货物。 Ⅳ.总经理丙经公司董事会同意，将公司的一笔福利费50万元用存入他自己的账户，以准备为员工购买一批劳防用品。Ⅴ.投资总监丁经公司股东大会同意，将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友。
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（）。Ⅰ.准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查Ⅱ.准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基础特出制定的Ⅲ.准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行进行调查Ⅳ.保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《保荐人尽职调查工作准则》，在进行财务与会计尽职调查过程中，须进行专项核查的 情形有（）。Ⅰ.发行人报告期财务报表被出具非标准审计报告 Ⅱ.发行人报告期内存在会计政策变更 Ⅲ.发行人报告期内存在资金被控股股东占用的情形 Ⅳ.发行人报告期内存货大幅波动Ⅴ.发行人报告期内经营活动产生的现金流量净额远低于同期净利润
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】下列屈于保荐机构ⅠPO尽职调查工作一般要求的有（）。Ⅰ.基本情况调查Ⅱ.业务与技术调查Ⅲ.财务与会计调查Ⅳ.募集资金运用调查Ⅴ.中介机构执业情况调查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 关于土地使用权，以下正确的是（）。Ⅰ.企业购入的房屋建筑物用于生产经营，房地无法合理分配，应全部确认为固定资产Ⅱ.房地产公司购入的土地使用权用于开发，应作为存货核算Ⅲ.购入土地使用权用于自行开发建造厂房，应确认为固定资产Ⅳ.企业改变土地使用权的用途停止自用用于赚取租金，应将其账面价值转为投资性房地产
- 退休规划的步骤（）。 Ⅰ.确定退休目标 Ⅱ.计算资金需求和退休收入 Ⅲ.计算资金缺口 Ⅳ.制定退休规划 Ⅴ.退休规划的执行和跟踪
- 紧急预备金的储存形式包括（）。 Ⅰ.活期存款 Ⅱ.短期定期存款 Ⅲ.长期定期存款 Ⅳ.货币市场基金
- 债券估值的基本原理是( )。
- 公司在以下事项中，需要编制资产负债表和财产清单的有（）。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.增加注册资本Ⅳ.减少注册资本Ⅴ.清算
- 假设某3年期面值为100元、票面利率为6%的政府债券的收益率在持有期3年内没有变化，均为8%，则在这3年中债券价格的变化情况正确的有（）。Ⅰ.债券现行价格为94.85元Ⅱ.1年后债券价格为96.43元Ⅲ.在3年内债券价格折扣随着到期日的临近而变动幅度越来越大Ⅳ.随着到期日的临近，价格日益接近面值Ⅴ.随着到期日的临近，价格与面值的差距越来越大
- 国内生产总值有三种表现形态，即（）。 Ⅰ. 价值形态 Ⅱ. 实物形态 Ⅲ. 收入形态 Ⅳ. 产品形态
- 发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
3enlV