- 组合型选择题 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息IV.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作:
(1)以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定;
(2)以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排;
(3)以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息;
(4)协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权;
(5)其他干扰证券期货监督管理或者自律管理工作的情形。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
- 2 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。 I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定 II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排 III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息 IV.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
- 4 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
- 5 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。Ⅰ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定Ⅱ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排Ⅲ.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息Ⅳ.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
- 7 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。 I.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定 II.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排 III.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息 IV.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【选择题】 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- A 、出具警示函
- B 、责令改正
- C 、认定为不适当人选
- D 、行政拘留
- 9 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。Ⅰ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定Ⅱ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排Ⅲ.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息Ⅳ.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券期货经营机构及其工作人员不得以下列方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作()。Ⅰ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定Ⅱ.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排Ⅲ.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息Ⅳ.协助利益关系人,拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列关于上市公司发行新股的申请程序的表述,正确的有()。
- 主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据,包括()等通过PROP发送至登记结算平台。
- 以下说法正确的有()。
- 下列有关股份回购,说法正确的是()。
- 证券的发行和交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则,下列关于“三公”原则的说法中,正确的有()。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇
- 短期国债一般指偿还期限为()的国债。
- 证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年()前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
- 下列说法,正确的是()。Ⅰ.资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务Ⅱ.证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种Ⅲ.定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务Ⅳ.集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
- 下列选项中,证券期货经营机构应当在五个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告的是()。Ⅰ.在内部检查中,发现存在违反规定行为的Ⅱ.发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的Ⅲ.发现其工作人员违反《细则》规定,且进行内部追责的Ⅳ. 发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的
- 储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.发行利率确定机制不同Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期兑付方式不同
- 下列说法中,正确的有()。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取Ⅲ.B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载