- 判断题在证券经纪业务中,代理原则是指受理客户全权委托而代理客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。

- 1 【多选题】从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》,协议应包括的事项有( )等。
- A 、双方声明及承诺
- B 、协议标的
- C 、资金账户
- D 、交易代理
- 2 【多选题】证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
- A 、挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金
- B 、侵占、损害客户的合法权益
- C 、不为牟取佣金收入而诱使客户进行不必要的证券买卖
- D 、拒绝泄漏客户资料
- 3 【判断题】证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
- A 、价格优先、时间优先
- B 、时间优先、价格优先
- C 、客户优先、时间优先
- D 、时间优先、客户优先
- 5 【多选题】证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )。
- A 、挪用客户交易结算资金
- B 、为客户提供咨询服务
- C 、向客户进行风险教育,加强防范证券投资风险的意识
- D 、侵占客户国债兑付金
- 6 【选择题】证券经纪人是指接受()的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
- A 、客户
- B 、登记结算机构
- C 、证券公司
- D 、证券交易所
- 7 【选择题】证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的()。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、机构
- D 、社团
- 8 【选择题】证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的()。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、机构
- D 、社团
- 9 【选择题】证券经纪人是指接受()的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
- A 、客户
- B 、登记结算机构
- C 、证券公司
- D 、证券交易所
- 10 【选择题】证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的()。
- A 、自然人
- B 、法人
- C 、机构
- D 、社团
热门试题换一换
- 证券市场中介机构不包括()。
- 在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。
- 2017年城投企业境外债券共计发行()只,发行规模为127.2亿美元。
- 收益率曲线的基本类型主要包括()。Ⅰ.正向的利率曲线 Ⅱ.相反的利率曲线Ⅲ.水平的利率曲线 Ⅳ.拱形利率曲线
- 基金托管人根据()指令办理资金划拨。
- 下列不属于我国封闭式基金的交易费用的是()。
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- 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
- 单独或者通过合谋,利用()联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量,是操纵证券市场的手段之一。Ⅰ.资金优势 Ⅱ.持股优势 Ⅲ.信息优势Ⅳ.价格优势

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