- 多选题发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）。
- A 、有关法律、法规、规章等要求提供的
- B 、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C 、从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D 、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后
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参考答案【正确答案：A,B,C】
从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。
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- A 、正确
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- A 、期货法律法规要求公布
- B 、中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
- C 、在执业过程中，为保护自己合法权益必须公开
- D 、律师事务所调查取证时要求提供的
- 3 【多选题】发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）。
- A 、有关法律、法规、规章等要求提供的
- B 、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C 、从业人员在执业过程中，为保护自己的权益而必须公开的
- D 、出于其他商业利益集团的需要而要求提供的
- 4 【多选题】发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）。
- A 、有关法律、法规、规章等要求提供的
- B 、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C 、从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D 、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后
- 5 【判断题】期货从业人员可以在客户不知情的情况下给客户代理人或介绍人适当返还佣金。
- A 、正确
- B 、错误
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- D 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 8 【多选题】发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）。
- A 、有关法律、法规、规章等要求提供的
- B 、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C 、从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
- D 、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后
- 9 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
- 10 【单选题】如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。
- A 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
- B 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
- C 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
- D 、情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
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